北八道集團(tuán)市場(chǎng)操縱案曾經(jīng)領(lǐng)下56.7億元的天價(jià)罰單，這一罰單金額也創(chuàng)下證監(jiān)會(huì)最高罰單紀(jì)錄。10月27日，該案在上海迎來一審判決。
上海一中院公開宣判，對(duì)北八道集團(tuán)以操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣3億元；對(duì)北八道實(shí)控人林慶豐以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金一千萬元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處一百萬元至二十萬元不等罰金。
圖片來源：上海一中院
操縱333個(gè)證券賬戶
非法獲利逾3億元
經(jīng)上海一中院審理查明，被告人林慶豐系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場(chǎng)取得資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。
2017年2月14日至3月30日，北八道集團(tuán)使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集團(tuán)控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。
上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道集團(tuán)及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。
曾被證監(jiān)會(huì)處罰56億元
操縱手法曝光
公開資料顯示，“北八道”全稱北八道物流集團(tuán)有限公司，公司于2013年4月7日在自貿(mào)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記成立。法定代表人林慶豐，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括實(shí)業(yè)投資、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢（以上咨詢除經(jīng)紀(jì)）等。
2018年3月14日，證監(jiān)會(huì)召開稽查執(zhí)法發(fā)布會(huì)，披露最新三起典型違法違規(guī)案。其中，北八道集團(tuán)有限公司操縱次新股獲利擬被罰56.7億元，這一罰單金額創(chuàng)下證監(jiān)會(huì)最高罰單紀(jì)錄。
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，2017年2至5月，北八道集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱北八道）及其實(shí)際控制人組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億資金，利用300多個(gè)證券賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等手法操縱“張家港行”“江陰銀行”和“和勝股份”等多只次新股。
其中，操縱張家港行違法所得約1.39億元，操縱江陰銀行違法所得約3.40億元，操縱和勝股份違法所得約4.67億元，三只股票合計(jì)違法所得約9.45億元。
以江陰銀行為例，該股于2016年9月2日上市，上市后連續(xù)10個(gè)一字漲停。隨后在2017年2月迎來一波上漲，股價(jià)從9元左右最高漲到24元。不過，大漲過后則是股價(jià)的綿綿陰跌。
張家港行的走勢(shì)也大體類似，該股于2017年1月24日上市交易，價(jià)格從發(fā)行價(jià)4.37元一路上漲至4月5日的高點(diǎn)30.51元，股價(jià)短時(shí)間暴漲過后便是漫漫調(diào)整。
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員表示，北八道集團(tuán)操縱市場(chǎng)案屬于一起實(shí)體企業(yè)脫實(shí)向虛、濫用杠桿交易，違規(guī)聚集市場(chǎng)資金，通過虛假交易誤導(dǎo)、欺騙市場(chǎng)投資者的典型案件。該案涉案金額巨大，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，涉案當(dāng)事人拒不配合調(diào)查，影響惡劣。
震懾操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪
操縱市場(chǎng)侵害投資者合法權(quán)益，是影響證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“沉疴頑疾”，歷來是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法嚴(yán)厲打擊的重點(diǎn)。
上海新古律師事務(wù)所律師王懷濤表示，北八道集團(tuán)市場(chǎng)操縱案是證監(jiān)會(huì)歷史上開出的最大罰單，具有很強(qiáng)的典型性和代表性，體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)打擊和懲治證券犯罪強(qiáng)大決心，以及落實(shí)“零容忍”的執(zhí)法理念，相信該案會(huì)對(duì)同類犯罪起到強(qiáng)大的震懾效果。
王懷濤表示，北八道集團(tuán)被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰后，刑法修正案及相關(guān)司法解釋對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的罪狀多次修正、細(xì)化，這使得監(jiān)管的打擊越來越精準(zhǔn)、力度越來越大。刑事處罰有殺一儆百之效，司法機(jī)關(guān)也應(yīng)該及時(shí)介入，與證券市場(chǎng)監(jiān)管無縫對(duì)接，以彰顯監(jiān)管對(duì)打擊操縱行為的決心和態(tài)度。
上海久誠律師事務(wù)所律師許峰表示，該案違規(guī)情節(jié)非常嚴(yán)重，違法所得非常多。在刑事處罰領(lǐng)域，該案的處罰還是很高的，對(duì)于震懾操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪具有重要意義。在“零容忍”的大背景下，相信未來對(duì)于操縱等證券欺詐犯罪的打擊力度會(huì)越來越大。
責(zé)任編輯：程雪涵
